涉嫌干扰发行定价 交易商协会对山西证券启动自律调查

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深圳商报•读创客户端记者 邹晓

11月29日,山西证券震荡走低,截至收盘,跌1.24%,报5.57元/股,最新市值199.95亿元。

消息面上,交易商协会官网信息显示,根据市场机构反映的信息,山西证券在相关债务融资工具发行环节,涉嫌干扰发行定价,影响市场秩序。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会对山西证券启动自律调查。

资料显示,山西证券成立于1988年7月,是全国首批证券公司之一,属国有控股性质。2010年9月,公司上市首发申请获中国证监会发审委审核通过,11月15日正式在深圳证券交易所挂牌上市。

从业绩来看,2023年前三季度山西证券营业收入24.74亿元,同比下降18.6%;归母净利润3.38亿元,同比下降10.47%。

根据梳理,包括本次山西证券在内,已是交易商协会2023年以来第6次对金融机构启动了自律调查,其中就包括7家券商(包括山西证券)。

2023年3月31日,交易商协会在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时,对4家涉及发行环节违规的金融机构启动自律调查,其中就包括主承销商和簿记管理人光大证券。今年6月,光大证券被交易商协会予以严重警告,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

2023年5月31日,交易商协会在债务融资工具违规“自融”的调查中发现,7家金融机构在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为,因而对这7家机构启动自律调查,其中包括长城国瑞证券、渤海证券、国联证券、国融证券和国海证券5家券商。

记者注意到,交易商协会于2023年6月20日印发了《关于进一步加强银行间债券市场发行业务规范有关事项的通知》。针对部分债券存在发行定价不审慎、低价包销换取市场份额、未遵循市场化原则确定利率区间等发行业务不规范情形,进一步明确银行间债券市场发行操作规范,以加强发行业务自律管理。

审读:谭录岗

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